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各地证监局提升投资者保护效能

2019-11-09 20:01:40来源:励志吧0次阅读

各地证监局提升投资者保护效能

投资者保护已逐步渗入到监管工作的各环节中,从证监会12386到各交易所,从派出机构到各市场参与主体,投资者保护工作这一系统工程,在资本市场上渐成体系。特别是各地证监局,从属地监管的角度来确保投资者保护效能的有效实施,提升了投资者保护工作质量。

以江苏证监局为例,其强化问题导向,增强投诉举报处置的综合效果,建立投诉举报线索统一审查制度,建立投诉举报事项分类处理机制,建立健全投诉举报联席会议制度。每季度召开信访和投诉举报工作联席会议,研究重点投诉举报工作情况,处理复杂、重点投诉举报事项。

同时,强化服务意识,全面拓宽投资者表达诉求渠道;强化意识,实施投诉举报处置质量管理,强化日常监管;健全领导接访制度,每周明确由一名处级干部负责接访,便于投资者直接反映问题;强化纪检监察部门的监督职能,通过案件回访、执法监察等方式,加强对投诉举报处置工作的监督,确保每一件投诉举报都依法处置。

福建证监局也在保证投资者诉求接收渠道畅通等方面做了不少工作。其将中小投资者诉求的平均办理时间缩短至10天,以信访办作为接收投资者诉求的唯一窗口,确保投诉、传真及络投诉平台24小时随时接听、接收。并建立投资者维权信息预警机制,依托辖区283家证券期货营业部566名联络员建立预警络,监测收集周边侵害投资者合法权益的信息并及时上报。

据了解,2014年以来,福建证监局受理件,有效期内办结率100%。此外,福建证监局针对民事与行政、刑事竞合的举报投诉,严格执行线索审核查办制度,对于违法情节轻微,双方能够达成和解协议的,积极引导当事人正确认识并自觉纠正违法违规行为,依法从轻、减轻处理,达到"以诉促调";对于违法情节严重的,即使与投资者自行达成和解协议,依然严肃追究市场主体的法律。

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